监管要求金融机【构完】善非法金融[活动](监测)模型，排查重点领域
2026-05-20 23:31:20
沐家十一
李兴禹 / 竹林飞雨
监管部门正强化金融机构对非法金融活动的监测预警。记者了解到，监管部门对券商基金机构下发了专项通知，提出了三项要求，金融机构需认真贯彻执行：一是将监测预警工作纳入公司治理与内控体系，明确责任主体；二是完善监测模型与手段，加强重点领域排查，规范线索报告并配合属地处置；三是排查从业人员异常行为，坚决防止从业人员协助、参与或者组织非法金融活动，严防从业人员及外部人员利用机构经营场所、销售渠道开展非法金融活动。（财联社）
猜你喜欢
金科(股份)，《卸下》千亿包袱
因基【金销】售违{规被}禁业12个月？华泰证券紧急辟谣：系不实信息
雷霆用《杰伦》威+首轮签交易字(母哥)？字[母哥]与SGA组成双MVP阵容？
小鹏旗舰SUVGX[即将]上市！{何小}鹏《邀周》鸿祎、姚劲波等好友品鉴
曾经[的商](场餐)饮“霸主”，沦{为弃}子
唐九洲回应错过《披荆斩棘》录制：没(上就)咋的，明《年再》上，霸气喊话自己上那届肯定最红
从中央政治(局会)《议看》当{前经}济工作
瀑布秋千[绳索]断裂(致游)客坠亡，四川华蓥：涉事公园已停《业整》顿
台中市长选举{最新}民调：整体来看江启臣占[优势]
90后男子在医学院读硕博期间套取1426【万科】研[经费]，犯{诈骗}罪被判8年
国【台办】：(两岸)空中直航不《是政》治筹码，民进党当局应正视市场需求
现在伊朗到底谁说了算？[革命]卫队或(已全)面掌权